Broker-Dealers Fined by FINRA for Violations in Retail Communications

Retail Communications Fine

Bir broker-dealer, FINRA Kuralı 2210’da belirtilen içerik standartlarını karşılamayan özel yerleştirme yatırımlarına ilişkin perakende iletişimlerle ilgili bir sansür ve 40.000 dolar para cezası konusunda anlaştı.

Inadequate Real Estate Investment Due Diligence

FINRA, yetersiz yatırım tavsiyesi iddiaları çözmek için bir broker-dealere 800.000 dolarlık tazminat ve ceza ödemesi emretti. FINRA, firmanın uygun analiz yapmama nedeniyle yatırımcı kayıplarına yol açan uygun temel uygunluk yükümlülüğünü yerine getirmediğini iddia etti.

Complex Trading Strategies

Georgia merkezli bir brokerage firması, FINRA tarafından yapılan iddiaları çözmek için kısmi tazminat olarak 2 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Iddialar, firmanın 350’den fazla müşteriye yüksek riskli bir işlem stratejisini tavsiye ettiği ve stratejinin özelliklerini ve risklerini tam olarak anlamadığı üzerine odaklanmaktadır.

Ignoring Information Requests

FINRA tarafından bir dizi düzenleyici ihlal nedeniyle 115.000 dolar para cezası alan New York merkezli bir brokerage firması, belgelere veya bilgilere erişimini araştırmak için FINRA’nın taleplerine uymaması nedeniyle cezalandırıldı.

Failure to Disclose Disciplinary History on Form CRS

FINRA, Form CRS’de firmanın tam hukuki ve disiplin tarihini açıklamaması nedeniyle bir brokerage firmasına 30.000 dolar para cezası verdi. Regülasyon BI kapsamında tüketiciye Form CRS sağlama yükümlülüğünü karşılamadığı için.